[美]大卫·科兹：影响中国崛起的结构性矛盾及其对策分析

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一、影响中国崛起的结构性矛盾XMT品论天涯网

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中国继续崛起将面临严重矛盾几乎已经是一项广泛的共识。自由主义和马克思主义都注意到中国日渐突出的收入分配不平等问题。中国的基尼系数近年来一直在0.47的高位盘旋，这种不平等已被广泛认为到了“不健康”的程度。没有人能忽视由经济快速增长带来的严重环境问题。党和国家官员的腐败问题也成为众矢之的。XMT品论天涯网

此外，自由主义、新古典主义与新自由主义还提出了中国持续经济增长所面临的三重额外挑战。首先，基于无依据的假设，他们声称只有私营企业才能高效运作，而国企天生具有低效的特点，因此大型国有企业依旧被视为拖累经济效率和增长的罪魁祸首。第二，他们认为国家对于经济的持续管控，尤其是对于金融部门的管控是中国崛起的累赘。第三，他们批评中国巨额的公共部门投资抑制了私人投资。这些观点中的一部分在世界银行2012年的报告《2030年的中国：建设现代、和谐、有创造力的高收入社会》中有突出体现。这份报告认为中国应该“将银行系统商业化”，允许“市场力量决定利率”，还呼吁国家提供“相对少的‘有形’公共产品和服务”，意为削减基础设施投资力度。XMT品论天涯网

马克思主义政治经济学将收入分配不平等、环境破坏和腐败视为中国持续崛起的矛盾，此外还进一步甄别了其他矛盾。第一，在中国城市中蔓延的房地产泡沫将成为一大矛盾。房地产曾通过刺激建筑产业来推动总体需求增长，但这并不可持续，因为资产泡沫总会破灭。房地产行业的泡沫还曾在住房市场催生了一个充满矛盾的现象：一方面很多家庭负担不起良好的住房，另一方面许多投机之后兴建的公寓却空空如也。XMT品论天涯网

第二，中国家庭消费支出占GDP的比例非常低。在改革开放初期，家庭消费支出对GDP的贡献率高达50%左右，然而从20世纪80年代开始，该比例持续下滑，近年来下落到35%～36%左右。消费占比过低反映出收入分配不平等程度较高（富人比起中产阶级和社会底层更倾向于储存收入）和中国家庭平均储蓄率过高的情况。通常，免费公共服务废止之后，住房和医疗成本过高以及房地产资产价格膨胀之后的购房成本上升被认为是储蓄率居高不下的原因。当家庭消费支出增长在20世纪90年代和21世纪前10年放缓之后，中国政府只能依靠加大固定资产投资和扩大出口来取代消费增长在总需求增量中所占的位置，以此维持较快的GDP总增长。近年来，这一举措已使固定投资的GDP占比达到45%，导致许多经济部门产能过剩。总之，经济快速持续增长需要家庭消费支出在GDP中占据更高比例。XMT品论天涯网

第三，从前国家保障城市居民的工作机会和农村居民的经济安全（严重饥荒时除外），如今的经济社会转型使已占人口多数的城市居民面临无保障的未来。虽然中国社会的上升通道依然存在，但在竞争高度激烈的劳动市场和教育体系内，并非每个人都能成功。年轻人通过激烈竞争获得进入顶尖高校或前往海外留学的机会。大学毕业生常发觉岗位数量远少于教育系统培养的人数，此中产生的不满很容易发酵而产生严重的社会问题。XMT品论天涯网

第四，消费主义和个人主义倾向开始在人群中蔓延。很多年轻人除了获取轿车房子以外就没有了其他人生目标。虽然更多、更好的消费产品对人们的福利有所增益，但是专注于获取高档消费品并不是一个好的趋势，一旦这种价值观向主流人口全面蔓延，将可能动摇中国社会的根本。XMT品论天涯网

高度的收入分配不平等、过度依赖固定投资的增长模式、大量民众无法企及的住房市场、日臻严重的环境问题、对于少数社会机会的白热化竞争、个人主义消费主义的价值观……这一切问题都表明，中国的持续崛起面临严重威胁。即使目前中国的GDP高增长模式得以为继，在GDP增速和“有意义的生产力发展率”之间必定会出现一道深邃且不断加深的鸿沟。若要朝着社会主义和共产主义的道路前进，上述问题都亟须解决。XMT品论天涯网

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二、自由主义以及新古典主义的处方XMT品论天涯网

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新自由主义是目前占据主导地位的自由主义思想，它对中国持续崛起所面临的问题提出了一套简单的解决方案：全面私有化和自由化。新自由主义将私营企业主导的市场经济视为理想体系，因此它对任何经济问题的解决方案总离不开私有化和自由化。例如，在谈到不平等问题时，自由主义专家总是把大型国企私有化作为药方。当被问及如何缓解不平等时，自由主义者总是回答国企员工获得了超高的工资。当被问及如何阻止环境破坏时，自由主义者断言大型国企利用他们的关系阻挠环保措施施行，因此将国企私有化也作为环境问题的解决方案。如何阻止腐败？如果国家从对市场的干预中撤出，企业主将没有动机再向党和国家工作人员行贿以获取许可和订单。XMT品论天涯网

新自由主义者声称，将大型国企私有化将使之变为更具效率和创新能力的企业。他们又声称，国家取消对于金融部门的管控，使之按照市场原则运行，将改善资本分配，并促进中小企业融资。他们还声称，削减公共投资将会为更具效率的私人投资腾出空间。XMT品论天涯网

新自由主义者给中国开出的药方，一旦施行就会终结而不是维持中国的崛起。全面私有化和自由化将会加剧，而不是缓解不平等。1978年之前，中国拥有全亚洲最平等的收入分配。而在20世纪90年代之后，中国的基尼系数开始飙升，从1992年的0.35增加到当前的0.47。世界其他国家的经验也表明，快速的私有化和自由化政策总会导致不平等加剧，如同1980年后的美国和撒切尔改革之后的英国。私营企业中管理层和工人收入的差距远高于国企，因此国企私有化将显著增加而不是缓解这种不平等。一项研究表明，2005—2010年国企平均支付的薪酬比“生存工资”高三分之一，而中国的私营部门则平均支付比“生存工资”少三分之一的薪酬。XMT品论天涯网

国企私有化不会缓解环境污染问题。一般而言，在环境保护方面，中国的大型国企比起私营公司有更好的行为记录。认为国企的经理人比私企业主或经理人更加抗拒环境法规的假设缺乏依据。毕竟，遵循环保法规对一个企业来说意味着利润降低，这一点对于以营利为唯一目的的私企，远比对于以提升整体经济福利为目标的国企更具威胁。XMT品论天涯网

通过减弱国家对经济的管控缓解腐败同样也不是一项明智的政策。适宜的国家管控可以大大提高经济运行业绩，因此对腐败应采取其他措施，而不能以反腐之名剥除国家所扮演的有益角色。XMT品论天涯网

对于大型国企的私有化不仅不一定能使更具效率的私企发展更好，还会对中国经济带来显著的负面影响。这样一来，外国资本将会收购或取代许多大型国企在关键行业中的地位，导致外国资本在中国经济中占据有利地位。对于那些原来国企占重要地位的关键行业，国家也将失去策动经济增长的能力。XMT品论天涯网

将银行部门彻底开放对中国持续崛起也会产生不利影响。如同2008年金融危机之前的美国一样，金融投机活动在一个不受管控的金融系统中会变得十分猖狂，因此开放银行部门也将把中国暴露在金融动乱的风险之中。把利率彻底交给市场来决定只是一个幻想——在美国由美联储决定利率水平，这一点对于其他拥有独立央行的发达经济体来说也无一例外。中国仍是一个发展中国家，需要对其产业进行升级以“攀登产业链的阶梯”。如果金融部门完全以利润作为运行准则，信贷就会流向当前最有利可图的行业，而不是那些对中国未来至关重要的关键性行业。经济发展需要以未来为导向进行资本分配，而只有国家积极主动才能推动这一过程。XMT品论天涯网

基础设施投资的重任只有国家才能肩负，一旦国家从中撤出，私人资本难以取而代之。国家对于运输、通信和能源等基础设施的大力投入是中国经济快速增长的关键支柱。从这个角度说，国家从基础设施投资领域撤离不但不能促进，反而会拖累经济增长。XMT品论天涯网

一旦新自由主义开出的药方被照单全收，中国崛起将急转直下步入衰落。不平等程度会进一步加剧，不仅产生更多社会动乱，同时也会进一步降低消费支出。如果国家的基础设施投资下降，并放弃对于固定投资的鼓励，再加上消费支出增长放缓，这些因素叠加可能使中国面临改革开放以来的第一次实际GDP下降。金融不稳定会冲击金融部门，中国经济沿着产业链的爬升之路将会停滞。随着国家退出经济监管，针对环境破坏的进步举措也将面临挑战。XMT品论天涯网

新自由主义分析家将进步视为一方利益的扩大，不管主体是国家或是私营部门。他们相信这一过程需要国有部门缩减规模，为私营部门腾出足够空间。这种要求全面私有化和市场化观点的本质应被厘清：呼吁中国放弃社会主义，而转投资本主义。如果新自由主义开出的药方被全面执行，中国将决定性地从社会主义的轨迹偏离，而转向资本主义。这无疑是中国人民和世界人民的重大损失。XMT品论天涯网

中国作为一个曾经历过伟大的社会主义革命、实行过社会主义制度、又是共产党执政的国家，新自由主义思想居然如此影响强大，颇令人费解。而马克思主义则对这种令人惊讶的现象提出了解释。自由主义思想不是普世真理，而是存在于特定阶级利益和经济关系的基础上。影响中国的新自由主义思想，其中一个源头来自外部。资本主义世界就是自由派和当代新自由主义思想的直接来源。西方自由主义、新自由主义者，比如米尔顿·弗里德曼和弗里德里希·哈耶克在中国颇具影响力。实行资本主义的美国是世界上最大的经济体，其一些部门也处于世界领先地位，这助推了资产阶级思想风行世界。XMT品论天涯网

然而，来自外部资本主义世界的影响并不是主要原因。马克思主义认为要解释事物发展，要从内部而不是外部找原因。1978年中国引入市场关系以后，经济发展开始加速，但是这种发展却也威胁了这个实行社会主义的国家。强调市场关系就倾向于产生自由主义思想，参与市场关系就倾向于加强利己主义。在市场活动中获得成功的人往往倾向于认为他们之所以成功，要全部归功于他们的努力和能力，而忽略工人的贡献、公共基础设施的作用，和其他使一个独立经济体能顺利进行市场活动的诸多因素。同时，那些企图通过市场活动营利的人则会害怕国家会限制他们牟利的自由和保留财富的自由。因此，随着市场关系的扩散，笃信市场的合理性和效率性、反对国家积极干预的自由主义思想也兴盛了起来。XMT品论天涯网

因此，即使没有私营企业，市场关系的扩散也会促使自由主义思想的传播。这种情况在20世纪80年代的中国就有发生，笔者在1985年和1986年与一些年轻知识分子的对谈中就观察到了这一点。然而，一旦私营企业被放开，并像20世纪90年代一样开始在国民经济中占据一席之地，一个新的资本主义有产阶级就会崛起，而自由主义思想恰恰就成为维护他们物质利益的最佳防御。这种社会经济的演化为扩大自由主义和新自由主义的影响力做了最好的铺垫。XMT品论天涯网

通过引入市场和私营企业，改革开放成功使中国经济增速加快。与此同时，这种发展却威胁了马克思主义所理解的持续经济“进步”。就如同跨骑一只老虎，虽然这可以是迅速移动的最好办法，但是也要对潜在危险有所察觉并加以管控，防止发生灾难性后果。XMT品论天涯网

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三、马克思主义政治经济学给出的处方XMT品论天涯网

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马克思主义政治经济学为应对中国持续崛起遭遇的矛盾提供了有效的方案。马克思主义并不是一本集合了各种问题现成解答的答案集，而是一种分析社会、经济的方法，并可以借此描绘通向进步之路。基于上文对影响中国持续崛起矛盾的讨论，我们可以从马克思主义政治经济学角度给出以下解决方案。XMT品论天涯网

首先，必须缓解高度不平等的收入分配状况，一方面是为了达到更平等的收入分配状态，另一方面是为了在不过度依赖超额投资、房地产投机式发展、外贸出口的情况下取得高速经济增长。经济体产生的年度收入流应从富人转移给社会中层和底层民众手中，以此创造一个增长足够迅速的国内市场来维持经济的平衡增长。累进税制、更高的最低工资标准、扩大工人所得份额的强大工会等都是实现这种转移的有效途径。中国正在跨越依靠廉价劳动力生产获得经济增长的发展阶段，同时也受到了用工成本更低国家的挑战。工资水平的上升使得中国企业处于一种良性的压力之下，促使他们提高劳动生产率，而这才是经济增长真正的源头。美国19世纪晚期的经验就是一个历史例证，当时美国经济蓬勃发展的原因之一就是相对较高的工人工资（尤其是非技术劳工），因为较高的用工成本促进了提升劳动生产率的创新，同时又为工业产出品提供了巨大的国内市场。XMT品论天涯网

第二，提供更好的医疗和教育服务能够缓解中国储蓄率过高、国内消费市场扩容受阻的问题。如上文所述，支付高额医疗和教育费用是储蓄率居高不下的原因之一，而如果能够优化医疗和教育行业，那么人们就可以将更多的收入分配到消费、提高生活质量中去，带来经济可持续的增长。XMT品论天涯网

第三，虽然中国在应对环境污染的问题上已经取得了长足的进步，但是还有很多问题亟待解决。伴随着空气和水体污染，快速的GDP增长并不意味着同等提高的人类福利。对于替换能源、节能改造、公共基础设施的大规模投资不仅提高了公共福利，也将创造更多急需的就业岗位。在这一点上，只有一个强大而有所作为的国家才能担此重任。XMT品论天涯网

第四，国家应该建设一大批经济适用型住房。没有国家能够仅依靠市场活动来为其国民提供适宜的住房。那些几乎为全体国民提供适宜住房的国家，比如一些北欧国家，都有国家大力介入房地产供应市场的先例。增加经济适用型住房的供应可以化解房地产价格虚高，使得个人住房成本更加合理，并制约房地产市场中的投机行为。这样一来，制约国内市场发展的高储蓄率问题也可以有所缓解。此举不仅能帮助中国维持健康的经济增长，还能满足人对于居所的关键需求。XMT品论天涯网

第五，应改善和加强国有企业在国民经济中所扮演的角色。应把能否提供价廉物美的产品和服务、能否高效运行、能否适应消费者需求、能否在最低生活工作标准上确保就业、能否避免环境破坏等纳入业绩考核，并据此对国有企业的管理层进行责任问责。XMT品论天涯网

第六，国家应继续通过监管金融部门和保障合理基础设施投资来引导经济发展。XMT品论天涯网

对于“经济成功”不应只依据GDP增长作出评判，应该重新定义这个概念。中国已经制定政策适应相对较慢的GDP增速，而不是从前的两位数增速。如果经济治理的目标从追求GDP增速变为追求对于人类需求的满足，长远看来会使中国人民大为获益。经济发展理应被作为满足人民需求的基础，这些需求包括食物、居所、健康、称心的工作、自我发展的机会、良好的社会关系和可持续发展的环境等。如果中国发展能够提供更多的经济保障、教育机会、适合的工作岗位，并且达成更平均的收入分配，那么最近浮现的竞争性个人主义和消费主义的不良思潮将得以逆转。XMT品论天涯网

资本主义和社会主义的全球之争并未于1991年结束。对于这个世界未来的政治经济形态，两种制度仍旧处于竞争之中。虽然中国和资本主义世界保持了和平关系，其经济也和资本主义全球经济紧密相连，但中国却是这场竞争的关键战场。这场竞争在社会的方方面面都有所体现，包括思想领域以及遵循这些思想而产生的经济政策领域。XMT品论天涯网

马克思主义和自由主义之争，以及马克思主义政治经济学和新古典／新自由主义经济思想之争也是这场竞争的一部分。自由主义、新自由主义经济学思想以及在这些思想基础上发展而来的经济政治，将使中国偏离经济进步、生产力发展、通向社会主义和共产主义的康庄大道。一旦自由主义和新自由主义思想在中国占据主导地位，中国崛起之路将面临逆转的风险，社会主义／共产主义的理想将化为泡影。XMT品论天涯网

马克思主义政治经济学为中国发展提供了良好引导：全面增进人的福利，维系社会主义和共产主义的前进方向，确保社会大众共同繁荣，保障自然环境可持续开发。如果遵循这种引导，中国人民将会拥有充满希望的未来，中国也将扮演杰出角色，为全人类指明一条通向未来的繁荣和可持续发展之路。（毛克疾译）XMT品论天涯网

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来源：《高校马克思主义理论研究》2015年第1期XMT品论天涯网

网络编辑：岚河水XMT品论天涯网