华尔街大公司遭重罚

这一监管行动的目标是保护小投资者，恢复市场的诚信。监管人员与华尔街达成的协议可能“给现代金融行业最黑暗的篇章划上了句号”
【法新社纽约12月20日电】监管人员今天宣布，华尔街主要的银行和经纪公司将出资14.35亿美元，解决股市研究方面严重的丑闻问题。
这10家公司包括世界第一大银行花旗银行。这些公司将提供9亿美元用于支付罚款，并且向独立的研究机构提供4.5亿美元，另外还有0.85亿美元用于为投资者提供指导。
纽约州检察官埃利奥特·斯皮策说：“这一协议将永久地改变华尔街的运营模式。通过调查和协商，我们的目标是保护小投资者，并且恢复市场的诚信。”
华尔街的公司被指责在得知上市公司状况不佳时故意向投资者提供过于乐观的研究报告。据称他们这样做的目的是为了从这些上市公司得到投资银行业务。
这一新协议被称作是自20世纪30年代以来对华尔街的公司业务进行的最大一次变革。根据该协议：
●华尔街的公司必须把研究同投资银行业务脱钩。
●经纪公司被禁止向可以带来业务的客户提供有利可图的初次公开招股。
●在5年之内，经纪公司必须为独立的研究机构提供资金，并把研究结果提供给客户。
●华尔街的所有公司必须披露他们的信用评级，以及对上市公司的股价预期数字。
【法国《世界报》12月22日报道】题：华尔街商业银行支付巨额罚款
由于美国证券交易委员会既缺乏手段又不太情愿，“清扫”华尔街的任务就落到了纽约州检察官埃利奥特·斯皮策的身上。5月份他曾对美林公司处以1亿美元的罚款，现在他将处罚的范围扩大到了金融市场上的10家主要金融机构。
在经过了5个月的磋商之后，这些金融机构答应支付14亿多美元以结束刑事调查。斯皮策说：“这一调查开始到现在有一年半了，我们的目的是保护小投资者并保证华尔街的公正廉洁。”
对大金融机构的分析家们的怀疑如下：他们推荐了一些证券，而他们唯一的目的是能让其雇主保有或获得商业银行的合同。调查人员发现了一些电子邮件，它们表明这些分析家的私人意见和公布的推荐意见有很大差异。腐败行为也包括了对一些企业领导人有利的交易。在同银行交换合同的同时，他们可以获得新上市企业股票的优先认股权。在股市出现泡沫时，这种优先权是无风险地迅速致富的有力保障。
花旗银行集团的子公司所罗门美邦公司将要支付最大的一笔罚金，共计3.25亿美元。瑞士信贷第一波士顿银行将支付1.5亿美元的罚金。其他受罚者还包括高盛公司、摩根—斯坦利投资银行等金融机构。
罚金的一部分在监管机构和参与案件的各州之间平分，另一部分将被用来建立投资者赔偿基金。华尔街的大公司还面临着许多集体诉讼，一些股民认为自己成了可疑建议的牺牲品。
纽约证券交易所主席理查德·格拉索说：“这个协议给现代金融业最黑暗的篇章划上了一个句号。”商业道德规范专家保罗·洛皮代什似乎没有这么乐观：“我不认为这足以让投资者恢复信心。这就好比对小偷说，如果他还钱就不会进监狱。”