官司缠身 美券商疲于应付
【英国《金融时报》7月4日报道】近一年多来,美国股市屡遭重击,交易所大厅不时可见交易员无语问苍天的无奈模样。据报道,股市行情不佳时,投资人申诉索赔的案件也特别多。
投资人对证券公司的申诉案件今年可能创下新高。美国全国证券交易商协会今年上半年接到近3000件申诉。全国证券交易商协会纷争排解部门总裁芬柏格说:“按照目前的进度,今年年底申诉仲裁案可能会达到6700件。”
投资人申诉案件大增,股市行情不佳显然是主要原因。
芬柏格说:“美国55%的家庭直接或间接投资股市,许多人先前未曾经历过空头市场,而且若干投资人第一次进行信用交易,并不了解信用交易的相关规定。”
除了证券商对信用交易帐户的使用会引发投资人争议之外,投资人也抱怨券商从事未经授权的交易,甚至抱怨券商交易过于频繁,导致手续费增加。
全国证券交易商协会纷争排解部门受理的仲裁案件中,70%成功和解。至于告上法院的案件,投资人通常可以获得2000美元以上的赔偿。
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